Supervisión y auditoría en Compliance | En DIRECTO
Formación en DIRECTO. Duración 8 horas - 2 sesiones de 4h
Supervisión y Auditoría en Compliance | En DIRECTO
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Domina las actividades para supervisar y auditar integralmente el SG Compliance
Desde la entrada en vigor de la reforma del Código Penal en julio de 2015 y la publicación de la Circular 1/2016, por parte de la Fiscalía General del Estado, las organizaciones, cualquiera sea su tamaño y actividad, tienen la obligación de establecer sistemas de gestión de cumplimiento normativo con foco en la prevención de delitos, si desean contar con factores atenuantes o eximentes de culpabilidad, ante la posible comisión de delitos en su seno.
Este curso tiene la finalidad de proporcionar a los asistentes los conocimientos clave para que comprendan y distingan los fundamentos básicos de los roles de “auditoría y supervisión” dentro de un Sistema eficaz de Gestión Compliance, con la finalidad de asegurar el cumplimiento legal y su seguimiento y revisión continua.
Además en todo sistema integral de Compliance, tanto las normas ISO 37301, ISO 37001 como las UNE ISO 19600 y la UNE 19601, contemplan para un Compliance eficaz, la necesidad de mantener la función supervisada de forma continua por distintos roles y actividades.
Se abordarán con detalle, desde la teoría y la práctica, las actividades inherentes a las funciones de “auditoría” en todas sus modalidades, y de “supervisión” en toda su extensión, por parte de las unidades internas o externas que puedan llevarlas a cabo. Todo ello en el marco del ámbito regulatorio, con el fin de distinguir las acciones que deban desarrollar tanto las unidades de negocio, como las funciones y responsabilidades del denominado Compliance Officer, entre otros.
La metodología formativa incluye exposiciones teóricas, casos prácticos y metodologías de control, auditoría y supervisión a través de los que el alumno tendrá oportunidad de transferir lo aprendido a su propia organización de forma directa.
Mostraremos de forma práctica y clara los procesos e instrumentos más adecuados para el desarrollo de las funciones de auditoría y supervisión: matrices de controles y riesgos, programas de testeo de controles, matrices de decisión, cuadros de mando, procesos de reacción en tiempo real, acciones a acometer ante inspecciones obligatorias, sorpresivas e inesperadas.
Objetivos del Curso
- Identificar dentro de la regulación aplicable las funciones inherentes a Auditoría y Supervisión diferenciándolas de las inherentes a Compliance.
- Aprender los fundamentos, métodos de trabajo y presentación de resultados de Auditorías y Supervisiones (tanto de forma activa, en calidad de “ejecutores” como de forma pasiva, “receptores de la inspección”) dentro del Sistema de Gestio´n de Compliance en las organizaciones para minimizar los riesgos de incumplimiento legal y reacciones o acciones indebidas.
- Determinar con detalle las diferencias fundamentales en las prácticas de Auditorías de todo tipo (operativas, técnicas, internas, externas) y Supervisiones (periódicas, internas, externas, sorpresivas, oficiales…), como actividades diferenciales de las funciones de control directo.
Este curso forma parte del programa mixto Risk & Compliance Manager.
Dirigido a
- Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
- Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores internos, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica etc.)
- Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión para minimizar el impacto en costes y riesgos.
-
Contexto regulatorio de las funciones de auditoria y supervisión en materia de compliance
- Estudio pormenorizado de las funciones y su impacto dentro de las normas de referencia aplicables al compliance.
- Regulación Penal.
- Auditorías de sistemas de gestión. ISO 19011.
- Regulación jurídica transversal
- Asistiendo en la certificación de UNE 19601 e ISO 37001
- Correlación con ISO 37301
-
Diferencias de las llamadas «tres líneas de defensa» (debate de la «cuarta»)
- Negocio
- Control interno y compliance
- Auditoría interna – Auditores externos – Certificadores oficiales
- Inspecciones nacionales – Revisiones/inspecciones internacionales
-
Tipología de Supervisiones a considerar en materia de compliance según posible delito
- Oficiales
- Empresariales
-
Instrumentos habituales para materializar los controles
- Matrices de Riesgos y controles
- GAP análisis
- Uso de soluciones tecnológicas
- Check lists
- Muestreos
- Evidencias
- Informes y resultados
- Recomendaciones
-
Reacciones ante auditorias e inspecciones
- Protocolos de actuación
- Interlocuciones
- Manejo de información confidencial y reservada – Apoyo jurídico
Metodología
La Formación en Directo AEC es una nueva metodología basada en las clases presenciales pero trasladadas al entorno virtual. La tecnología permite “ofrecer y recibir clase” te encuentres donde te encuentres… sin necesidad de desplazarte, facilitando la interacción y la sensación de inmediatez y cercanía.
Una formación que integra a la perfección las clases en directo de los expertos, con la práctica y la permanente colaboración entre los participantes:
- Clases en directo, prácticas e interactivas, impartidas por nuestros expertos en la materia.
- El profesor combina la exposición del contenido con ejercicios y/o dinámicas de grupo, sobre casos reales, potenciando la práctica.
- La clase está diseñada para favorecer la interactividad entre el profesor y alumnos favoreciendo la resolución de dudas y el intercambio de experiencias entre profesionales.
- Las clases en directo están integradas con nuestro Aula Virtual donde, adicionalmente, estarán disponibles los materiales didácticos en formato fácil de interiorizar y descargables; y otros ejercicios y evaluaciones necesarios para afianzar los conocimientos.
Tras la finalización, los alumnos recibirán el certificado de aprovechamiento del curso en formato digital.
Este Programa también está disponible en modalidad In Company, formación a medida para tu empresa.
Profesores
Luis Rodríguez Soler
Máximo responsable de Complianzen
Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales – Financiación y Auditoría (Administración de Empresas) por CUNEF. Diplomado por Instituto de Auditores Internos AID. Experto Externo en Prevención de Blanqueo Acreditado ante SEPBLAC . ACAMS Teacher Certified. Socio Consultor Experto internacional, con más de 25 años de experiencia en Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad, Universidades y Escuelas de Negocio (IE, ESADE, IAI, etc).
HORARIO CLASES EN DIRECTO
1ª y 2ª clase: 09:00 h a 13:00 h
CONDICIONES TÉCNICAS DE CONEXIÓN
Al inicio del curso se enviarán por email las claves de acceso al Aula Virtual AEC desde la cual se podrá acceder, el día y a la hora establecida, a cada una de las clases en directo programadas.
La conexión a las clases en directo se puede realizar desde cualquier dispositivo pero se recomienda utilizar el ordenador para una mayor facilidad de interacción.
Para la impartición de las clases en directo se utiliza la plataforma Zoom. Puede revisar en este enlace los requisitos técnicos.
Las clases en directo van a quedar grabadas y estarán disponibles en el Aula Virtual durante 7 días. Una vez pasado este plazo las grabaciones se eliminarán. Los vídeos no son descargables.
CONDICIONES GENERALES
PASOS PARA REALIZAR LA INSCRIPCIÓN:
El envío del Boletín de Inscripción supone la reserva de plaza que deberá ser confirmada por el Centro de Formación de la AEC.
FORMAS DE PAGO:
Se admiten las siguientes modalidades:
- Tarjeta de crédito
- Transferencia bancaria
- PayPal para pagos desde fuera de la Unión Europea
*Los precios indicados en la web no llevan aplicado el % de IVA.
CONDICIONES ESPECÍFICAS:
FORMACIÓN EN DIRECTO:
Confirmación definitiva de la convocatoria 5 días antes del comienzo del curso junto con todos los detalles del mismo. La factura correspondiente se emitirá junto con la confirmación. La cuota de inscripción incluye:
- Las clases online en directo
- Material didáctico y ejercicios de evaluación disponibles en el Aula Virtual
- Diploma del curso en formato digital
*Aquellos alumnos que quieran recibir el diploma en formato físico, pueden solicitarlo por email a for@aec.es
ANULACIÓN DE PLAZA:
Si desea anular la inscripción debe enviar un correo electrónico a for@aec.es con una antelación mínima de 3 días hábiles previos al comienzo del curso. La AEC se reserva el derecho de aplicar las siguientes retenciones:
- Anulaciones dentro de los 3 días hábiles previos al comienzo del curso supondrán un derecho a retener el 30% del importe.
- Anulaciones en el día de comienzo del curso tendrán una retención del 100% del importe.
FORMACIÓN BONIFICADA:
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE.
La AEC ofrece la gestión gratuita de la bonificación a través de FUNDAE para las empresas que realicen formación con nosotros y la solicite.
