Sistema eficaz de Gestión Compliance. Nueva ISO 37301 | En DIRECTO
Formación en DIRECTO. Duración 12 horas - 3 sesiones de 4h
Sistema eficaz de Gestión Compliance. Nueva ISO 37301 | En DIRECTO
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El cumplimiento normativo no es opcional, gestiónalo y minimiza los riesgos para tu organización
La necesidad de que las organizaciones cumplan, tanto con la normativa externa como con las reglas internas, no es opcional. Cualquier empresa que se considere exitosa debe mostrar un alto grado de cumplimiento normativo; sin embargo, en muchos casos este cumplimiento es ad hoc y no sistemático.
Desde la entrada en vigor de la reforma del Código Penal el 1 de julio de 2015, las organizaciones tienen la oportunidad, casi la obligación de subir un peldaño más, y establecer sistemas de gestión de cumplimiento normativo.
Este curso tiene la finalidad de proporcionar a los asistentes los conocimientos clave para establecer los fundamentos de un Sistema eficaz de Gestión de Compliance, a la medida de sus organizaciones, que funcione como herramienta para asegurar el cumplimiento legal.
Es cierto que el Compliance pertenece a toda la organización: el Compliance es como la música clásica, si cada instrumento va por su lado, no suena bien. Se requiere una buena organización y un buen director, y estos son la Función de Compliance y el Chief Compliance Officer. El marco ISO 19600 sobre Sistemas de Gestión de Compliance es la mejor referencia para aquellas organizaciones que quieren tomar el Compliance en serio, y generar auténtico valor y transformar la organización. Durante el año 201, esta norma ISO 19600 ha sido relevada por la nueva ISO 37301, que si será certificable.
Se abordará en profundidad desde un enfoque teórico y práctico el significado de Compliance y las responsabilidades asociadas para la empresa, la organización y los recursos necesarios para establecer un sistema eficaz, así como el aprendizaje, de marcos válidos y guías para la implantación de un sistema de Compliance junto con las funciones y responsabilidades del denominado Compliance Officer.
Compliance representa una oportunidad de posicionamiento profesional para todos los responsables de sistemas de gestión y cumplimiento, por su visión transversal privilegiada en sus organizaciones.
«Si en tu organización creen que el riesgo de cumplimiento normativo es alto, deberían saber que el coste de incumplimiento normativo es muchísimo mayor»
Consulta con nuestro Centro de Formación próximas ediciones
Objetivos del Curso
- Dominar el significado de Compliance y conocer las responsabilidades y riesgos que este concepto implica para la organización.
- Comprender los retos a los que se enfrentan las organizaciones en el ámbito de Compliance. Entender la casuística y los tipos de riesgo de Compliance y su impacto.
- Adquirir los conocimientos clave para empezar a “educar o evangelizar” en sus organizaciones sobre la importancia de contar con Sistemas de Gestión de Compliance.
- Aprender los fundamentos para establecer e implementar un Sistema eficaz de gestión Compliance en las organizaciones, que minimice los riesgos de incumplimiento legal.
- Conocer el rol y las responsabilidades del Compliance Officer: la función encargada de dinamizar la Gestión Compliance en las organizaciones.
Dirigido a
- Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
- Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de la responsabilidad social empresarial.
- Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores internos, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica etc.)
- Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión para minimizar el impacto en costes y riesgos.
Este curso forma parte del programa mixto Risk & Compliance Manager.
CLASE ONLINE EN DIRECTO 1 – 4h
- COMPLIANCE / ETICA, CULTURA Y COMPORTAMIENTO
- Comprender que es Compliance
- Casos reales de fallos de Compliance
- Terceros
- Fraude
- Corrupción
- Privacida
- Binomio control /ética
- La importancias de la cultura de Compliance
- El comportamiento humano
CLASE ONLINE EN DIRECTO 2 – 4h
- ISO 19600 Y NUEVA ISO 37301
- Usando una norma para el Compliance
- Políticas de Compliance
- Evaluación de riesgos de Compliance
- Roles y responsabilidades
- Planificando e implementando
CLASE ONLINE EN DIRECTO 3 – 4h
- COMPLIANCE PENAL Y CONTROLES
- Obligaciones derivadas del Compliance Penal
- Modelos de organización y control
- El Compliance Officer
- Naturaleza de los controles
- Controles a nivel entidad y transaccional
Metodología
La Formación en Directo AEC es una nueva metodología basada en las clases presenciales pero trasladadas al entorno virtual. La tecnología permite “ofrecer y recibir clase” te encuentres donde te encuentres… sin necesidad de desplazarte, facilitando la interacción y la sensación de inmediatez y cercanía.
Una formación que integra a la perfección las clases en directo de los expertos, con la práctica y la permanente colaboración entre los participantes:
- Clases en directo, prácticas e interactivas, impartidas por nuestros expertos en la materia.
- El profesor combina la exposición del contenido con ejercicios y/o dinámicas de grupo, sobre casos reales, potenciando la práctica.
- La clase está diseñada para favorecer la interactividad entre el profesor y alumnos favoreciendo la resolución de dudas y el intercambio de experiencias entre profesionales.
- Las clases en directo están integradas con nuestro Aula Virtual donde, adicionalmente, estarán disponibles los materiales didácticos en formato fácil de interiorizar y descargables; y otros ejercicios y evaluaciones necesarios para afianzar los conocimientos.
Tras la finalización, los alumnos recibirán el certificado de aprovechamiento del curso en formato digital.
Este Programa también está disponible en modalidad In Company, formación a medida para tu empresa.
Profesores
Andy Douglas
Socio en Control Solutions 360
Graduado Superior en Ciencias Empresariales Europeas E4, por ICADE, y MBA por el Instituto de Empresa y socio fundador de Control Solutions 360.
Andy tiene más de 25 años de experiencia profesional y más de 15 asesorando empresas en materia de control interno, gestión de riesgos y cumplimiento normativo. Colaborador habitual del Instituto de Auditores Internos de España, y Profesor Asociado de IE Law School en su Programa de Compliance.
José Enrique Díaz Menaya
Consejero Ejecutivo en Control Solutions Spain
José Enrique cuenta con una larga experiencia en el ámbito del Gobierno, Riesgos y Cumplimiento.
Desde 2007 ha sido Director Corporativo del Departamento de Auditoría Interna de Bergé y Cía y miembro de su Comité de Compliance desde 2011. Previamente ha desempeñado diferentes responsabilidades de auditoría tanto externa como interna (PWC, Shell, Plus Ultra (CGNU), Grant Thornton).
Colabora habitualmente con el Instituto de Auditores Internos y tiene amplia experiencia en el ámbito docente, tanto como responsable de la formación de equipos como ponente en diferentes foros, sobre Auditoría Interna, Reputación, Fraude, Compliance y otros, y como profesor en programas especializados en la materia (IE, UCM y UNIR).
Es Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales (1984), Censor Jurado de Cuentas (1988) y auditor inscrito en el registro Oficial de Auditores de Cuentas (1989).Cuenta además con un Máster en Economía y dirección de empresas (MBA) IESE (1993) y diversas certificaciones internacionales relacionadas con Auditoria Interna, Gestión de Riesgos y Control Interno; CIA (2008), CRMA (2012), COSO (2017).
HORARIO CLASES EN DIRECTO
1ª, 2ª y 3ª clase en directo: 09:00 h a 13:00 h
CONDICIONES TÉCNICAS DE CONEXIÓN
Al inicio del curso se enviarán por email las claves de acceso al Aula Virtual AEC desde la cual se podrá acceder, el día y a la hora establecida, a cada una de las clases en directo programadas.
La conexión a las clases en directo se puede realizar desde cualquier dispositivo pero se recomienda utilizar el ordenador para una mayor facilidad de interacción.
Para la impartición de las clases en directo se utiliza la plataforma Zoom. Puede revisar en este enlace los requisitos técnicos.
CONDICIONES GENERALES
PASOS PARA REALIZAR LA INSCRIPCIÓN:
El envío del Boletín de Inscripción supone la reserva de plaza que deberá ser confirmada por el Centro de Formación de la AEC.
FORMAS DE PAGO:
Se admiten las siguientes modalidades:
- Tarjeta de crédito
- Transferencia bancaria
- PayPal para pagos desde fuera de la Unión Europea
* Los precios indicados en la web no llevan aplicado el % de IVA.
CONDICIONES ESPECÍFICAS
FORMACIÓN EN DIRECTO:
Confirmación definitiva de la convocatoria 5 días antes del comienzo del curso junto con todos los detalles del mismo. La factura correspondiente se emitirá junto con la confirmación. La cuota de inscripción incluye:
- Las clases online en directo
- Material didáctico y ejercicios de evaluación disponibles en el Aula Virtual
- Diploma del curso en formato digital
*Aquellos alumnos que quieran recibir el diploma en formato físico, pueden solicitarlo por email a for@aec.es
ANULACIÓN DE PLAZA:
Si desea anular la inscripción debe enviar un correo electrónico a for@aec.es con una antelación mínima de 3 días hábiles previos al comienzo del curso. La AEC se reserva el derecho de aplicar las siguientes retenciones:
- Anulaciones dentro de los 3 días hábiles previos al comienzo del curso supondrán un derecho a retener el 30% del importe.
- Anulaciones en el día de comienzo del curso tendrán una retención del 100% del importe.
FORMACIÓN BONIFICADA:
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE.
La AEC ofrece la gestión gratuita de la bonificación a través de FUNDAE para las empresas que realicen formación con nosotros y la solicite.
