Programa Superior Risk & Compliance Manager
Formación MIXTA para el dominio integral de una materia. Duración 200 h.
Programa Superior Risk & Compliance Manager
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En un entorno cambiante y de cada vez mayor incertidumbre, la gestión de riesgos ocupa un lugar central en la supervivencia de las organizaciones. Los riesgos son numerosos y de naturaleza muy variable: ¿Hemos considerado los escenarios y sucesos que podrían poner en peligro la continuidad de nuestro negocio? ¿Hemos analizado las posibilidades de cambios en la tecnología y en nuestros sistemas de información? ¿Cuál es el riesgo de incumplimiento de una determinada normativa….?
Los últimos cambios legislativos y normativos (la nueva edición de la norma 9001), potencian todavía más la percepción de que la gestión de riesgos es vital en el presente y en el futuro de las empresas. Prueba de ello es la entrada en vigor de la reforma del Código Penal el 1 de julio de 2015: desde entonces las organizaciones tienen la obligación de establecer programas de cumplimiento normativo formales y sistemáticos que les ayuden a minimizar los riesgos de posibles incumplimientos: Compliance.
Dando respuesta a esta imparable necesidad, la Asociación Española para la Calidad une las disciplinas de Gestión de Riesgos y Cumplimiento en un Programa Superior: Risk & Compliance Manager.
Este perfil representa una gran ventaja competitiva para las empresas y una oportunidad de posicionamiento profesional, para todos los responsables de sistemas de gestión y cumplimiento por la visión transversal privilegiada que tienen de sus organizaciones.
Un Risk & Compliance Manager tiene un perfil completo, capaz de integrar un excelente conocimiento técnico en Gestión de Riesgos con las habilidades para asesorar a los equipos directivos, y así liderar la Gestión global de Riesgos y Compliance que las organizaciones necesitan.
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Objetivos del Curso
Con el Programa Superior Risk & Compliance Manager, los profesionales sabrán:
- Integrar la gestión de riesgos en el sistema de gestión, con una visión global de los riesgos que una organización puede tener así como la forma de gestionarlos y controlarlos.
- Desarrollar habilidades y capacidades, tanto personales como de equipo, para entender y gestionar adecuadamente los riesgos empresariales.
- Utilizar metodologías, herramientas y estándares internacionales para la identificación, evaluación y gestión de riesgos.
- Dominar el concepto Compliance y conocer las responsabilidades y riesgos que este concepto supone para la organización.
- Implantar un sistema de gestión eficaz Compliance en base a la norma ISO 19600, adquiriendo los conocimientos clave para «sensibilizar o evangelizar» a las personas y gestionar el riesgo en las demás partes interesadas de la cadena de valor de la organización.
- Aprender los fundamentos, métodos y presentación de resultados de auditorías y supervisiones (tanto de forma activa en calidad de «ejecutores», como de forma pasiva como «receptores de la inspección» dentro del Sistema de Gestión Compliance, minimizando así los riesgos de incumplimiento legal y acciones o reacciones indebidas).
En definitiva, todas las competencias y responsabilidades del Risk & Compliance Manager: la función transversal para liderar la Gestión Global de Riesgos y Compliance en las organizaciones.
Obtendrán la titulación reconocida por la Asociación Española para la Calidad.
Dirigido a:
El Programa Superior Risk & Compliance Manager está dirigido a todos los profesionales conscientes de la importancia de gestionar los Riesgos y el Compliance, y que quieran potenciar su perfil liderando la gestión global de los riesgos que sus organizaciones necesitan.
En particular:
- Responsables de implementar las estrategias de gestión de riesgos. Directivos y técnicos de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
- Responsables de establecer y asegurar una política adecuada de gestión de riesgos.
El Programa Superior consta de 152 horas/créditos que avalan la Titulación AEC Programa Superior Risk & Manager. Las 152 horas/créditos del programa están organizados en 4 módulos diferenciados en contenidos y metodología para cubrir de forma óptima la formación Risk & Compliance Manager.
MÓDULOS ONLINE TUTORIZADO
Duración |
Objetivo |
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| Mod 01 | Gestión de Riesgos Empresariales | 120h/créditos | Dominar el Sistema de Gestión de Riesgos |
MÓDULOS PRESENCIAL
Duración |
Objetivo |
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| Mod 02 | Sistema eficaz de gestión Compliance | 16h/créditos | Entrenamiento y desarrollo de las principales habilidades en gestión y liderazgo de un Risk & Compliance Manager |
| Mod 03 | Third Party Compliance. Gestión del riesgo de Compliance en la cadena de valor. | 8h/créditos | |
| Mod 04 | Supervisión y Auditoría en Compliance | 8h/créditos |
Detalle del programa
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MÓDULO 1: Gestión de Riesgos Empresariales (Online Tutorizado-120 h/créditos)
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INTRODUCCIÓN A LA GESTIÓN DE RIESGOS
- Riesgos y oportunidades empresariales.
- Gestión de riesgos.
- Evolución de los modelos de gestión integrada de riesgos (ERM).
- Marco integrado COSO de gestión de riesgos
- ISO 31000 para la gestion de riesgos
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CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
- Tipos de riesgos.
- Riesgos Financieros y de crédito.
- Riesgos estratégicos.
- Riesgos Operacionales.
- Riesgos en Proyectos.
- Riesgos Globales.
- Riesgos en sistemas de información.
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DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE UN MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS EMPRESARIALES
- La Gestión de Riesgos como un proceso.
- Componentes de un modelo ERM.
- Implantación y despliegue de un ERM.
- Modelos y técnicas para el análisis de riesgos.
- Consolidación y Auditoría de la Gestión de Riesgos.
- La Gestión del Compliance.
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MÓDULO 2: Sistema eficaz de gestión Compliance (Presencial-16 h/créditos)
- Antecedentes.
- Riesgos de Compliance (CASO).
- Controles de Compliance (CASO).
- Implantando 19600.
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MÓDULO 3: Third Party Compliance. Gestión del riesgo de Compliance en la cadena de valor (Presencial-8h/créditos)
- ¿Qué es el riesgo de Terceras Partes?
- Control Interno para gestionar el Compliance de terceras partes.
- Normas /Estándares Aplicables al riesgo de soborno ISO 37001 y BS 10500.
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MÓDULO 4: Supervisión y auditoría en Compliance (Presencial-8 h/créditos)
- Contexto regulatorio de las funciones de auditoria y supervisión en materia de Compliance.
- Diferencias de las llamadas “tres líneas de defensa” (debate de la “cuarta”).
- Tipología de supervisiones a considerar en materia de compliance según posible delito.
- Instrumentos habituales para materializar los controles.
- Reacciones ante auditorias e inspecciones.
Metodología
Este Programa formativo se imparte con la metodología «blended», que integra la formación flexible online para la adquisición y el dominio de conocimiento, con la formación presencial, ideal para el entrenamiento de habilidades, competencias y networking con profesores y compañeros de promoción.
El enfoque didáctico combina el dominio del marco teórico, su aplicabilidad en casos de éxito y talleres participativos estratégicamente pensados en tiempos y fechas, para una óptima asimilación de las competencias y habilidades necesarias para este rol.
El programa es tutorizado e impartido por profesionales altamente cualificados, con una extensa experiencia pedagógica y profesional, habiendo implantado y gestionado sistemas en organizaciones de múltiples sectores.
La titulación cuenta con el Aula Virtual AEC, una plataforma interactiva para la práctica, ejercicios, foros, pruebas de evaluación y otras actividades. Es también un espacio de intercambio y de relación con profesores y compañeros.
La Formación se adapta a las necesidades del alumno, con un sistema de créditos/horas que permite obtener la Titulación de forma rápida, o de forma flexible, pudiendo realizar los módulos de formación en un periodo de hasta tres años.
Profesores
Andy Douglas
Socio en Control Solutions 360
Graduado Superior en Ciencias Empresariales Europeas E4, por ICADE, y MBA por el Instituto de Empresa y socio fundador de Control Solutions 360.
Andy tiene más de 25 años de experiencia profesional y más de 15 asesorando empresas en materia de control interno, gestión de riesgos y cumplimiento normativo. Colaborador habitual del Instituto de Auditores Internos de España, y Profesor Asociado de IE Law School en su Programa de Compliance.
Feliciano González Silverio
Experto en Compliance- Abogado en Control Solutions International Spain
Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid, Abogado en ejercicio perteneciente al Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, experto en Compliance, fundador de la firma FG ABOGADOS, socio de CRC COMPLIANCE SERVICES y Director de Asesoría Jurídica y función de Cumplimiento Normativo. Más de 15 años de experiencia, habiendo impartido más de 150 cursos y seminarios. Miembro de la Asociación Española de Compliance (ASCOM).
Luis Rodríguez Soler
Máximo responsable de Complianzen
Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales – Financiación y Auditoría (Administración de Empresas) por CUNEF. Diplomado por Instituto de Auditores Internos AID. Experto Externo en Prevención de Blanqueo Acreditado ante SEPBLAC . ACAMS Teacher Certified. Socio Consultor Experto internacional, con más de 25 años de experiencia en Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad, Universidades y Escuelas de Negocio (IE, ESADE, IAI, etc).
José Ruiz-Canela López
Doctor en Organización y Gestión de Empresas, Ingeniero Industrial, MBA por Harvard-IESE Business School y Master Universitario en Comercio y Relaciones Económicas Internacionales por IEDE/Universidad Europea.
José tiene 27 años de experiencia internacional en el Grupo Telefónica, habiendo desempeñado funciones de: miembro de Comités Ejecutivos y de Consejos de Administración, Auditoría Interna, Gestión de Riesgos (ERM-Enterprise Risk Management), Control Interno, Control Financiero, e-Business y Gestión de la Calidad, Procesos y Proyectos.
El Dr. Ruiz-Canela posee más de 30 años de experiencia en funciones docentes y académicas. Es investigador, miembro de tribunales de Masters, formador certificado y ponente en entidades formativas, universidades y escuelas de negocio internacionales en programas, cursos, seminarios, conferencias y congresos nacionales e internacionales en diversas disciplinas. Es autor del libro: “La gestión por Calidad Total en la empresa moderna” (Ed. RA-MA, Madrid, México D.F., 2003) y de numerosas publicaciones y artículos de investigación en materia de gestión de riesgos.
CONDICIONES GENERALES
PASOS PARA REALIZAR LA INSCRIPCIÓN:
El envío del Boletín de Inscripción supone la reserva de plaza que deberá ser confirmada por el Centro de Formación de la AEC.
FORMAS DE PAGO:
Se admiten las siguientes modalidades:
- Tarjeta de crédito
- Transferencia bancaria
- PayPal para pagos desde fuera de la Unión Europea
* El Centro de Formación ofrece la posibilidad de realizar el pago fraccionado en la formación online y mixta sin costes adicionales ni intereses. Solicite más información sobre las condiciones de pago a for@aec.es
** Los precios indicados en la web no llevan aplicado el % de IVA.
CONDICIONES ESPECÍFICAS
CURSOS ONLINE TUTORIZADO Y MIXTO
El importe de la matrícula incluye:
- Las tasas de matriculación
- Acceso a los contenidos digitales a través del Aula AEC
- Diploma del curso en formato digital
*Aquellos alumnos que quieran recibir el diploma en formato físico, pueden solicitarlo por email a for@aec.es
Las sesiones presenciales incluidas en los cursos mixtos se confirmarán de forma definitiva al alumno una semana antes del comienzo de cada una de ellas junto con todos los detalles de las mismas (lugar, horario, etc.). Las sesiones presenciales incluyen:
- El material didáctico.
- El almuerzo de trabajo.
ANULACIÓN DE PLAZA:
Si desea anular la inscripción debe enviar un correo electrónico a for@aec.es con una antelación mínima de 3 días hábiles previos al comienzo del curso. La AEC se reserva el derecho de aplicar las siguientes retenciones:
- Anulaciones dentro de los 3 días hábiles previos al comienzo del curso supondrán un derecho a retener el 30% del importe.
- Anulaciones en el día de comienzo del curso tendrán una retención del 100% del importe.
FORMACIÓN BONIFICADA:
La AEC ofrece la gestión gratuita de la bonificación a través de FUNDAE para las empresas que realicen formación con nosotros y la solicite.
